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私募备案绿色通道开通,“分道制+抽查制”试点实施 阅读量:1

1月17日,中国证券投资基金业协会发布消息,表示自2020年2月7日起,协会对持续合规运行、信用状况良好的私募基金管理人,试行采取“分道制+抽查制”方式办理私募基金产品备案。

 

什么是“分道制+抽查制”的备案方式?

根据基金业协会给出的解释,“分道制+抽查制”是指对于符合条件的私募基金管理人通过资产管理业务综合报送平台AMBERS系统)提交私募基金备案申请后,将于次日在协会官网以公示该私募基金基本情况的方式完成该基金备案。协会将在该基金备案后抽查其合规情况。若抽查中发现该基金存在不符合法律法规和自律规则的情形,协会将要求管理人进行整改。而针对未达到适用指标基准和相关条件的私募基金管理人提交的私募基金备案申请仍维持现有人工办理方式。

“分道制+抽查制”备案方式的推行,将会大大缩短私募基金备案时间。符合要求的公司,将能够第一时间完成产品的备案。大大缩短了产品成立的准备期,提高了资金使用效率。正如基金业协会所言,这一备案方式改革试点,进一步完善私募基金行业全流程动态信用管理机制,引导管理人更加重视专业诚信经营与信用积累,提升信用良好机构的备案效率,落实扶优限劣政策导向。

   

哪些私募可以适用绿色通道?

对于“分道制+抽查制”备案方式的适用范围,基金业协会也给出了说明。“将会员信用信息报告指标体系运用于所有已登记管理人;先剔除合规类指标存在问题的管理人;再以管理人每项指标的六十分位作为指标基准,筛选出非合规性指标中80%的指标在基准线以上的管理人。”

 基金业协会在2018、19年,分别上线“私募证券投资基金管理人信用信息报告规则”和“私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告工作规则”,我国私募基金行业信用信息体系逐步建立并完善。而此次,在私募基金备案方式改革试点的适用私募公司筛选过程中,协会正是基于已公布的《私募证券/股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告》所列的“合规性、稳定度、专业度、透明度”等四大维度指标的动态表现和分值分布,形成了试行“分道制+抽查制”私募基金管理人的客观指标基准和条件。

 

 百亿以上证券私募或将受益

 本次备案方式改革试点,主要是为了解决私募基金产品备案等待时间长的问题。“分道制+抽查制”有助于鼓励信用等级高私募公司,同时强化了事后监管。是落实扶优限劣政策导向的一个重要举措。

据协会初步测算,根据相关条件进行筛选,将选出约700家私募基金管理人,其中证券类管理人可覆盖私募证券投资基金在管规模的57.2%;股权、创投类管理人可覆盖私募股权、创投基金在管规模的14.6%。

根据基金业协会最新数据显示,截至2019年12月底,私募基金管理人登记数量达24471家,其中私募证券投资基金管理人8857家,私募股权、创业投资基金管理人14882家。根据初步测算的700家的总数推算,符合资格的私募证券投资基金管理人在255家左右。而巧合的是,基金业协会数据显示私募基金管理人管理基金规模超过100亿管理人,达到262家。因此我们就此推断,但从管理规模角度而言,超过100亿规模的私募基金有很大可能入围。这些管理规模超过百亿的私募基金公司,普遍有着较好的投研实力及稳定公司治理结构,符合信用信息指标设置的需求。

 

据悉,在试行私募基金产品备案“分道制+抽查制”期间,协会将及时监测评估实施效果,定期测算并更新私募基金管理人适用指标基准和条件,动态调入或调出适用“分道制+抽查制”私募基金管理人。在此基础上,拟于2020年下半年正式发布适用“分道制+抽查制”私募基金管理人的指标基准和条件。协会真诚欢迎广大业界同仁提出私募基金产品备案“分道制+抽查制”改革的意见和建议,为行业持续健康高质量发展献策献力。

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